此次開展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點(diǎn)，源于西南交通大學(xué)的改革，其以明確科技成果權(quán)屬為突破口，在全國率先探索職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革，以產(chǎn)權(quán)來激勵(lì)職務(wù)發(fā)明人進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化：一是充分利用《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》賦予高校的完全成果處置權(quán)和獎(jiǎng)勵(lì)權(quán)，率先提出“職務(wù)科技成果權(quán)屬混合制改革”的設(shè)想，出臺(tái)《西南交通大學(xué)專利管理規(guī)定》，在全國首次從學(xué)校制度層面確認(rèn)了職務(wù)發(fā)明人對職務(wù)科技成果的所有權(quán)，將職務(wù)科技成果的“純粹國有制”變成“國家和個(gè)人混合所有制”，使職務(wù)發(fā)明人“晉升”為與學(xué)校平等的共同專利權(quán)人，從“分糧”變?yōu)?ldquo;分地”;二是大力實(shí)施科技成果所有權(quán)確權(quán)行動(dòng)，建立了科學(xué)確定所有權(quán)比例原則和確權(quán)程序。一方面，對既有專利權(quán)進(jìn)行分割，學(xué)校根據(jù)職務(wù)發(fā)明人提出的獎(jiǎng)勵(lì)申請與其簽訂獎(jiǎng)勵(lì)協(xié)議，并在知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將專利權(quán)由學(xué)校單獨(dú)所有變更為學(xué)校和職務(wù)發(fā)明人共同所有。另一方面，對新申請專利由學(xué)校和個(gè)人按3∶7的比例進(jìn)行分割，學(xué)校根據(jù)與職務(wù)發(fā)明人的協(xié)議約定，對審查中的專利追加職務(wù)發(fā)明人為共同申請人，對尚未申請的專利則與職務(wù)發(fā)明人共同申請、共同所有。通過改革，有力推動(dòng)了以機(jī)構(gòu)為中心的創(chuàng)新模式向以團(tuán)隊(duì)為中心的創(chuàng)新模式的轉(zhuǎn)變，極大激發(fā)了科研人員從事創(chuàng)新創(chuàng)造的熱情和動(dòng)力。

一些地方也積極探索。比如，《北京市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》規(guī)定，政府設(shè)立的高校院所可以將其依法取得的職務(wù)科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)及相關(guān)權(quán)利，全部或者部分給予科技成果完成人，并約定雙方成果轉(zhuǎn)化收入的分配方式。同時(shí)，為了解決單位既不將職務(wù)科技成果的相關(guān)權(quán)利讓渡給科技成果完成人，又怠于實(shí)施轉(zhuǎn)化的情況，在不改變權(quán)屬的前提下，賦予科研人員一定條件下的自主實(shí)施轉(zhuǎn)化權(quán)，避免科技成果轉(zhuǎn)化錯(cuò)失良機(jī)。

近年來，國家出臺(tái)了一系列的類似措施，激發(fā)科研人員的創(chuàng)新積極性。比如，2018年國務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》，提出了簡化預(yù)算編制、合并財(cái)務(wù)與技術(shù)驗(yàn)收、開展“綠色通道”試點(diǎn)等一系列改革舉措，科研資金管理領(lǐng)域“放管服”改革持續(xù)穩(wěn)步推進(jìn)。

2019年1月，科技部聯(lián)合財(cái)政部印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目和資金管理的通知》，對國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃在組織實(shí)施過程中有關(guān)問題做出補(bǔ)充規(guī)定，整合精簡各類報(bào)表，將現(xiàn)有項(xiàng)目層面填報(bào)的表格，整合精簡為6張;課題層面填報(bào)的表格，整合精簡為8張，實(shí)現(xiàn)“一表多用、一表多能”，大大減少了科研人員在科研項(xiàng)目資金管理中填報(bào)的各類表格;進(jìn)一步完善、簡化預(yù)算編制，明確會(huì)議費(fèi)/差旅費(fèi)/國際合作交流費(fèi)預(yù)算低于10%，無需提供測算依據(jù);超過10%的，分類說明，但無需對每次會(huì)議、差旅做單獨(dú)測算說明，還賦予創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)和領(lǐng)軍人才更大的人財(cái)物支配權(quán)和技術(shù)路線決策權(quán)。

科技創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制存在改進(jìn)空間

科技創(chuàng)新的自身特點(diǎn)以及我國市場機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制等不完善，導(dǎo)致科技創(chuàng)新內(nèi)生動(dòng)力不足。我國科技創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制存在以下改進(jìn)空間：

市場激勵(lì)和政府激勵(lì)需要各歸其位。科技創(chuàng)新激勵(lì)需要發(fā)揮市場激勵(lì)和政府激勵(lì)的不同作用，兩者作用和功能不能混同。

市場激勵(lì)的表現(xiàn)，主要是給技術(shù)創(chuàng)新貢獻(xiàn)者“真金白銀”，但是大多數(shù)企業(yè)并未做到這一點(diǎn)。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，企業(yè)科研人員養(yǎng)老、醫(yī)療等社會(huì)保障水平相對較低，收入待遇也未體現(xiàn)出優(yōu)勢，創(chuàng)新激勵(lì)措施不足且形式單一，不能引導(dǎo)高層次科技人才向企業(yè)聚集，影響企業(yè)創(chuàng)新主體地位的發(fā)揮。

政府激勵(lì)的表現(xiàn)，主要是從物質(zhì)到精神等各層面給予各類科研人員激勵(lì)。目前可能更多關(guān)注國立高等院校和科研機(jī)構(gòu)中的科研人員，對其他類型尤其是企業(yè)的科研人員考慮不夠。激勵(lì)的手段相對較為單一，種類和數(shù)量有限，激勵(lì)強(qiáng)度不夠。

弱化對科研過程和累積的考量?？萍紕?chuàng)新往往表現(xiàn)為積累的過程。現(xiàn)有科研激勵(lì)采用指標(biāo)量化的方式，如成果獲獎(jiǎng)、申請(授權(quán))專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)、論文(論著)發(fā)表(出版)、成果轉(zhuǎn)化取得的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益等，在很大程度上忽略了科研的過程貢獻(xiàn)以及累積性效應(yīng)，導(dǎo)致科研浮躁心態(tài)、學(xué)風(fēng)不良，最終也阻礙了高水平創(chuàng)新性成果的產(chǎn)生。此外，基礎(chǔ)科學(xué)短期內(nèi)很難實(shí)現(xiàn)商業(yè)化，從事基礎(chǔ)科學(xué)研究與技術(shù)開放的科研人員相比，待遇相差較大，而科技創(chuàng)新往往以基礎(chǔ)研究為前提。

物質(zhì)激勵(lì)與精神激勵(lì)的關(guān)系有待理順。目前，由于科研人員實(shí)際貢獻(xiàn)與收入分配未完全匹配、內(nèi)部分配機(jī)制不健全等原因，科研人員沒有獲得體面的收入，加之市場化等因素，導(dǎo)致科研人員普遍重視物質(zhì)激勵(lì)。精神激勵(lì)可以激發(fā)科研的無私奉獻(xiàn)精神，平衡國家(集體)利益與個(gè)人利益，具有重要作用?？蒲腥藛T追求的價(jià)值應(yīng)該更多體現(xiàn)在科研成果被同行所認(rèn)可，體現(xiàn)在自身在所屬科研領(lǐng)域的位置，體現(xiàn)在科研成績給國家和人民帶來福祉。在物質(zhì)激勵(lì)的基礎(chǔ)上，重視以學(xué)術(shù)為尊的精神激勵(lì)至關(guān)重要。

長期激勵(lì)亟待落實(shí)。在實(shí)踐中，短期激勵(lì)容易導(dǎo)致部分科研人員的功利主義。加之科研的項(xiàng)目化和短期績效考核管理，使科研成為短期性和利益驅(qū)動(dòng)的任務(wù)，很難激活科技創(chuàng)新的原發(fā)動(dòng)力，長期激勵(lì)有待落實(shí)。同時(shí)，科技成果轉(zhuǎn)化中的利益激勵(lì)也往往呈現(xiàn)短期化傾向。

以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向制定分配政策

激勵(lì)是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的最核心概念之一。結(jié)合調(diào)研和機(jī)制設(shè)計(jì)理論，著眼于行之有效的機(jī)制所要求的約束條件出發(fā)，從政策安排、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、約束機(jī)制和產(chǎn)權(quán)保護(hù)等進(jìn)行完善。在分配制度方面，堅(jiān)持按勞分配為主體，承認(rèn)物質(zhì)利益原則和合理的收入分配差距，同時(shí)允許和鼓勵(lì)資本、土地、知識(shí)、技術(shù)、管理等其他生產(chǎn)要素參與分配，極大地調(diào)動(dòng)各方面積極性。貫徹以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的分配政策，引導(dǎo)社會(huì)和用人單位在分配中向一線研發(fā)人員、高技能人才等傾斜。

技術(shù)可行性：激勵(lì)的多元化和系統(tǒng)性。技術(shù)可行性指通過建立可行的符合科技創(chuàng)新人才特點(diǎn)和成長規(guī)律的制度設(shè)計(jì)，豐富外在性和內(nèi)在性報(bào)酬方式，形成誘導(dǎo)因素集合滿足科技創(chuàng)新的外在和內(nèi)在需要，激發(fā)科技創(chuàng)新積極性。

在激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)中，首先考慮的是系統(tǒng)性原則。激勵(lì)對象不能僅著眼于國有企事業(yè)單位的科研人員，廣大民間發(fā)明者、公民科學(xué)家等都應(yīng)考慮在內(nèi)。激勵(lì)方式既包括物質(zhì)激勵(lì)，也包括精神激勵(lì)。激勵(lì)改革注重促進(jìn)基層探索與頂層設(shè)計(jì)的良性互動(dòng)，鼓勵(lì)地方和企業(yè)(高校、科研機(jī)構(gòu))探索好的經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)從制度政策框架進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)。

廣大企業(yè)特別是民營企業(yè)可學(xué)習(xí)借鑒華為等的薪酬和激勵(lì)管理經(jīng)驗(yàn)，除通過貨幣獎(jiǎng)勵(lì)體現(xiàn)尊重人才、尊重知識(shí)的導(dǎo)向外，注重采用工作激勵(lì)、特殊福利、技術(shù)創(chuàng)新一次性獎(jiǎng)勵(lì)等手段，滿足科技創(chuàng)新人才的個(gè)性化激勵(lì)需要，構(gòu)建分配激勵(lì)、事業(yè)激勵(lì)、榮譽(yù)激勵(lì)相結(jié)合的多元化激勵(lì)體系。

對于高校和科研機(jī)構(gòu)，推行績效工資制度，健全與科技人才職業(yè)發(fā)展相匹配的特殊獎(jiǎng)勵(lì)體系，注重發(fā)揮各種特殊政策對科技創(chuàng)新人才的精神與物質(zhì)雙重激勵(lì)，做到政府激勵(lì)和市場激勵(lì)有機(jī)結(jié)合，更合理地配置科技創(chuàng)新資源。

參與約束：提升基礎(chǔ)待遇，注重科研累積效應(yīng)。由于個(gè)體都有其自身利益，想從所要做的事中獲得利益，同時(shí)也需要付出相應(yīng)的代價(jià)或成本。通過收益—成本的比較，可能愿意做(好)這個(gè)事或者不愿意做(好)那個(gè)事，由此對博弈規(guī)則作出合理的激勵(lì)反應(yīng)。激勵(lì)制度設(shè)計(jì)必須滿足參與約束。

通過穩(wěn)定提高科研人員基礎(chǔ)待遇，基本收入占實(shí)際收入達(dá)一定比例(例如60%以上)，使科研人員在各行業(yè)收入排行中至少處于中位數(shù)水平。加大績效獎(jiǎng)勵(lì)，落實(shí)成果性收入等激勵(lì)措施，使科研人員收入與崗位職責(zé)、工作業(yè)績、實(shí)際貢獻(xiàn)緊密聯(lián)系?？冃Э己俗⒅乜蒲羞^程的累計(jì)效應(yīng)，不以最終成果為唯一評價(jià)依據(jù)，注重過程考核和成果考核相結(jié)合。

激勵(lì)相容：責(zé)任與激勵(lì)并重。激勵(lì)相容約束是指代理人執(zhí)行此契約的收益不但大于其采取其他行動(dòng)的收益，而且委托人的收益也可得到有效保證，符合其收益最大化的預(yù)期目標(biāo)。既然個(gè)人、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)組織的利益不可能完全一致，激勵(lì)相容就著眼于將自利、互利和社會(huì)利益有機(jī)地結(jié)合。

堅(jiān)持約束和激勵(lì)并重。無規(guī)矩不成方圓，用規(guī)則和法律約束科研人員，夯實(shí)科研人員的國家責(zé)任和社會(huì)義務(wù)。

約束并不等同于禁錮，要發(fā)揮激勵(lì)作用，使得兩者相輔相成。激勵(lì)大家勇于擔(dān)當(dāng)、敢于擔(dān)當(dāng)，發(fā)揮優(yōu)勢，用其所長。尤其給年輕科研人員創(chuàng)造條件和機(jī)會(huì)。

產(chǎn)權(quán)明晰：探索科技成果所有權(quán)改革。產(chǎn)權(quán)是市場經(jīng)濟(jì)中的重要范疇，包括財(cái)產(chǎn)的擁有權(quán)、使用權(quán)及決策權(quán)。產(chǎn)權(quán)明確界定后，利潤歸屬才能明確界定，讓產(chǎn)權(quán)所有者以最有效的方式進(jìn)行消費(fèi)和生產(chǎn)。如果產(chǎn)權(quán)界定不清，則會(huì)傷害某一方甚至多方的積極性，產(chǎn)生激勵(lì)扭曲和道德風(fēng)險(xiǎn)?？萍汲晒袡?quán)是比較復(fù)雜的問題，處理得好不好，不僅關(guān)系到科研活動(dòng)的活躍度、科技成果的質(zhì)量與水平，也關(guān)系到科技成果轉(zhuǎn)化的效果及其應(yīng)用推廣的廣度深度。

建立創(chuàng)新者分享產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)機(jī)制，解決好政府資助項(xiàng)目科研成果的歸屬和分享問題。一是賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點(diǎn);二是科研人員把創(chuàng)新成果作為技術(shù)要素作價(jià)入股，采取股權(quán)、期權(quán)、干股等長期性激勵(lì)措施，將個(gè)人的切身利益與機(jī)構(gòu)發(fā)展緊密聯(lián)系。三是完善科研人員以自身知識(shí)和能力入股，充分發(fā)揮人力資本優(yōu)勢。

風(fēng)險(xiǎn)與收益匹配：深化收入分配制度改革。制約科技創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制的因素有很多，但主要根子在“收益分配”上。尤其在信息顯示機(jī)制不能充分發(fā)揮作用的條件下，需要通過不斷深化收入分配制度改革來實(shí)現(xiàn)。完善按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度，逐步提高勞動(dòng)報(bào)酬與居民收入在國民收入分配格局中的比重。明確分配導(dǎo)向，使科研人員收入與其創(chuàng)造的科學(xué)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值緊密聯(lián)系，充分體現(xiàn)智力勞動(dòng)價(jià)值。

(作者：張明喜，系中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院科技投資研究所所長)

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