本周,精選層股票網(wǎng)下詢價正式啟動,但卻出現(xiàn)違規(guī)報價的投資者。6月24日,掛牌新三板的私募基金思考投資(831896)及其子公司臺州思考參與穎泰生物等5只精選層發(fā)行股票詢價時,均報0.01元極端低價,違反相關(guān)規(guī)定,被限制證券買入交易3個月。
6月23日至24日,首批拿到精選層發(fā)行批文的穎泰生物和艾融軟件率先啟動網(wǎng)下詢價。緊接著,24日,同享科技、球冠電纜、佳先股份3家也進入詢價階段。
6月24日,浙江思考投資集團股份有限公司管理的自營投資賬戶、臺州思考投資管理有限公司管理的“思考20號A2-1大宗交易二級市場循環(huán)套利基金”參與到艾融軟件、穎泰生物、球冠電纜、同享科技、佳先科技5只股票的詢價過程中,未按照主承銷商要求向其提交任何審核資料,在自身不符合報價資格的情況下仍通過全國股轉(zhuǎn)公司交易系統(tǒng)報價,且均報出0.01元/股的極端低價。
0.01元的報價與5只股票發(fā)行底價相差甚遠(yuǎn)。艾融軟件、穎泰生物、球冠電纜、同享科技、佳先股份的發(fā)行底價分別為:16元/股、4.75元/股、8元/股、4.5元/股、7.5元/股。
思考投資與臺州思考的行為違反了新三板承銷管理細(xì)則第16條“網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)遵循獨立、客觀、誠信的原則報價,不得協(xié)商報價或者故意壓低、抬高價格”等有關(guān)規(guī)定。因此,全國股轉(zhuǎn)公司對浙江思考投資集團股份有限公司、思考20號A2-1大宗交易二級市場循環(huán)套利基金的證券賬戶采取自律監(jiān)管措施,限制證券買入交易三個月,限制期自2020年6月30日至2020年9月30日,并計入誠信檔案。
全國股轉(zhuǎn)公司表示,為進一步加強網(wǎng)下投資者管理,持續(xù)壓實網(wǎng)下投資者自我管理責(zé)任,將與中國證券業(yè)協(xié)會繼續(xù)加強監(jiān)管協(xié)作,對網(wǎng)下投資者違規(guī)行為做到及時發(fā)現(xiàn)、及時查處,切實維護市場秩序,為新三板公開發(fā)行改革順利實施保駕護航。
關(guān)鍵詞: 投資違規(guī)
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